Entender SOC 2: alcance, finalidad y cómo cumplirlo

SOC 2 es un marco de origen estadounidense que, aunque no es obligatorio, ayuda enormemente a proteger los datos de los clientes y mejora la confianza, la competitividad y el cumplimiento legal.

En este artículo queremos ofrecerte una guía clara, concisa y accionable para ayudarte a empezar con tus iniciativas de cumplimiento de SOC 2. Profundizaremos en lo esencial: qué es SOC 2, por qué importa y, sobre todo, qué pasos debes dar si quieres conseguir un informe SOC 2 para tu organización. Por el camino, también arrojaremos luz sobre los errores habituales que conviene evitar para que tu camino sea lo más fluido posible.

Así que, tanto si tu organización opera en sanidad, finanzas, educación, industria manufacturera u otro sector, vayamos directos al grano.

¿Qué es SOC 2 y cuáles son los dos tipos de informes SOC 2?

SOC 2, abreviatura de Service Organization Control 2, es un marco de cumplimiento (no una ley) desarrollado por el AICPA (American Institute of Certified Public Accountants) para evaluar cómo las organizaciones de servicios procesan y protegen los datos de los clientes. En esencia, ofrece un conjunto de estándares y pautas que los proveedores de servicios deben seguir al manejar información sensible de los clientes.

Las organizaciones de servicios se someten a una rigurosa auditoría realizada por un tercero independiente para evaluar su adecuación a los criterios de SOC 2. Si la superan con éxito, reciben un informe SOC 2 que asegura a sus clientes el compromiso de la organización con la protección de sus datos.

Existen dos tipos de informes SOC 2 que tu organización puede solicitar:

SOC 2 Type I

Esta auditoría evalúa los sistemas y controles de una organización en un momento concreto. Confirma que los sistemas y procedimientos del proveedor de servicios están diseñados eficazmente para cumplir los criterios establecidos por el marco SOC 2 en ese instante concreto.

SOC 2 Type II

El Type II implica una evaluación más exhaustiva de los sistemas y controles de una organización a lo largo de un periodo determinado, normalmente un mínimo de seis meses. Conlleva un proceso de auditoría más riguroso, exige demostrar la eficacia operativa de los controles y aporta una visión más detallada sobre la coherencia y fiabilidad de los controles evaluados.

La finalidad de SOC 2

La finalidad principal de SOC 2 es asegurar a clientes, partners y partes interesadas que una organización de servicios ha implantado controles eficaces para proteger los datos de los clientes. Al someterse a una auditoría SOC 2 independiente y recibir un informe de atestación, las organizaciones demuestran su compromiso con la seguridad, la disponibilidad y la confidencialidad basándose en los Trust Services Criteria del AICPA.

El cumplimiento de SOC 2 se estructura en torno a cinco Trust Services Criteria (TSC):

Seguridad (Security): el criterio fundamental (y el único obligatorio). Garantiza que los sistemas estén protegidos frente a accesos no autorizados, tanto físicos como lógicos.
Disponibilidad (Availability): confirma que los sistemas están disponibles para operar y ser utilizados según lo comprometido o acordado, dando soporte a las obligaciones de fiabilidad y rendimiento.
Integridad del procesamiento (Processing integrity): garantiza que el procesamiento del sistema es completo, válido, exacto, oportuno y autorizado.
Confidencialidad (Confidentiality): protege la información designada como confidencial frente a accesos y divulgaciones no autorizados.
Privacidad (Privacy): aborda la recopilación, el uso, la conservación, la divulgación y la eliminación de la información personal de acuerdo con la política de privacidad de la organización y la normativa aplicable.

Alcance: ¿quién debería cumplir con SOC 2?

SOC 2 es un estándar estadounidense desarrollado por el AICPA, pero su relevancia va mucho más allá de Estados Unidos. Cualquier organización de servicios que almacene, procese o transmita datos de clientes (especialmente en la nube) puede beneficiarse del cumplimiento de SOC 2. Aunque no es obligatorio por ley, SOC 2 se ha convertido en un referente ampliamente reconocido para la seguridad de los datos y la integridad operativa, sobre todo entre las grandes empresas estadounidenses y los sectores regulados. Como resultado, organizaciones de todo el mundo buscan la atestación SOC 2 para generar confianza con los clientes y obtener una ventaja competitiva.

Te dejamos un desglose de quién debería preocuparse por el cumplimiento de SOC 2:

Organizaciones de servicios: incluye empresas que ofrecen servicios como cloud computing, alojamiento de datos, software como servicio (SaaS) y servicios gestionados de TI. Las entidades financieras, los proveedores sanitarios, los despachos jurídicos y las instituciones educativas también se beneficiarán de SOC 2, ya que todos manejan grandes cantidades de datos personales y sensibles.

Centros de datos: los centros de datos almacenan y gestionan datos de diversas organizaciones. Deben adherirse a los estándares SOC 2, especialmente en lo que respecta a la seguridad y la disponibilidad de los datos.

Proveedores y contratistas externos: las organizaciones que recurren a proveedores o contratistas externos para manejar datos de clientes también deberían asegurarse de que esos partners cumplen con SOC 2. Esto ayuda a mantener la seguridad de los datos a lo largo de toda la cadena de suministro.

Empresas internacionales: las empresas internacionales que dan servicio a clientes estadounidenses o tratan datos de consumidores estadounidenses pueden encontrar útil el cumplimiento de SOC 2. Hablando de eso…

¿Es útil el cumplimiento de SOC 2 para organizaciones fuera de EE. UU.?

Sí: aunque SOC 2 es un estándar desarrollado en EE. UU., su valor es global. Muchas empresas multinacionales exigen a sus proveedores de servicios cumplir con los estándares SOC 2 con independencia del lugar en el que operen. Para las organizaciones fuera de EE. UU., cumplir con SOC 2 puede abrir la puerta a una base de clientes más amplia y transmitir un fuerte compromiso con la seguridad de los datos.

El cumplimiento de SOC 2 también puede ser un diferenciador competitivo. Demuestra que una organización se toma en serio la protección de los datos de los clientes, un factor clave en la confianza del cliente y en sus decisiones de compra.

Además, las brechas de datos y las ciberamenazas son retos globales. SOC 2 ayuda a las organizaciones de todo el mundo a reforzar sus controles internos, a reducir los riesgos de seguridad y a prepararse para incidentes que podrían tener un impacto financiero y reputacional significativo.

Por último, aunque SOC 2 no es legalmente obligatorio, está alineado con muchos principios globales de protección de datos, incluido el GDPR en Europa o la HIPAA en Estados Unidos. Buscar el cumplimiento de SOC 2 puede apoyar una preparación normativa más amplia, sea cual sea el lugar en el que tenga su sede tu negocio.

Comparando SOC 2 e ISO 27001: ¿son similares?

SOC 2 e ISO 27001 son dos marcos consolidados que abordan la seguridad de la información y la protección de datos. Aunque comparten algunas similitudes, también tienen rasgos distintivos que los hacen adecuados para distintos propósitos.

Que una organización deba cumplir con SOC 2 e ISO 27001 a la vez depende de sus circunstancias particulares, los requisitos del sector y su alcance geográfico. Aunque ambos estándares buscan reforzar la seguridad de la información, ofrecen flexibilidad para que las organizaciones elijan el que (o los que) mejor encajan con sus objetivos y prioridades.

Algunas organizaciones, especialmente grandes proveedores de servicios con operaciones globales, pueden optar por cumplir con ambos estándares para tener un enfoque más integral de la seguridad de la información.

Por otro lado, dependiendo de su modelo de negocio, algunas organizaciones pueden encontrar un marco más alineado con sus necesidades específicas. Por ejemplo, un proveedor de servicios podría priorizar SOC 2, mientras que una empresa manufacturera podría inclinarse por ISO 27001. Otra consideración es que las organizaciones con una presencia mayoritariamente regional o local pueden no ver la necesidad de buscar estándares globales como ISO 27001.

Veamos las principales similitudes y diferencias entre SOC 2 e ISO 27001:

SIMILITUDES

Foco
Tanto SOC 2 como ISO 27001 ponen un fuerte énfasis en la seguridad de la información y la protección de datos.
Enfoque basado en el riesgo
Ambos marcos exigen a las organizaciones identificar y evaluar los riesgos para sus activos de información e implantar controles para mitigarlos eficazmente.
Auditorías independientes
Cumplir con SOC 2 e ISO 27001 implica auditorías o evaluaciones por terceros independientes.
Solo una recomendación
Ni SOC 2 ni ISO 27001 son leyes, por lo que el cumplimiento no es obligatorio. Sin embargo, demuestra el compromiso de una organización con la seguridad de la información y puede ayudar a generar confianza con clientes y partners.

DIFERENCIAS

Alcance
1. SOC 2: diseñado principalmente para organizaciones de servicios.
2. ISO 27001: aplicable a organizaciones de todos los tipos y tamaños, aborda un abanico más amplio de aspectos de la seguridad de la información y puede personalizarse para adaptarse a las necesidades específicas de la organización.
Certificación vs. informe
1. SOC 2: da como resultado la emisión de un informe SOC 2, que aporta información sobre la eficacia de los controles relacionados con los datos del cliente, pero no concede una certificación.
2. ISO 27001: ofrece una certificación formal. La certificación ISO 27001 está reconocida globalmente.
Foco geográfico
1. SOC 2: nació en Estados Unidos pero tiene aplicabilidad global. Suelen elegirlo los proveedores de servicios estadounidenses.
2. ISO 27001: un estándar internacional ampliamente reconocido y adoptado a nivel mundial.

Empezando tu camino hacia el cumplimiento de SOC 2

Cumplir con SOC 2 supone un compromiso importante con la seguridad y la privacidad de los datos, y requiere una planificación y ejecución cuidadosas. Recuerda que el cumplimiento de SOC 2 es un camino, no un evento puntual. Requiere dedicación, colaboración y un compromiso continuo.

Aquí tienes una guía paso a paso para ayudarte a navegar el proceso de forma eficaz:

Comprende los conceptos básicos

Empieza por entender qué es SOC 2, su importancia y cómo se alinea con los objetivos de tu organización.
Familiarízate con los cinco criterios: seguridad, disponibilidad, integridad del procesamiento, confidencialidad y privacidad.

Define el alcance

Determina el alcance de tu iniciativa de cumplimiento SOC 2. Identifica los sistemas, procesos y ubicaciones dentro de tu organización que estarán cubiertos por el marco de cumplimiento.

Evaluación de riesgos

Realiza una evaluación de riesgos para identificar posibles amenazas y vulnerabilidades relacionadas con los datos del cliente. Este paso es fundamental para adaptar tus controles de forma eficaz.

Selecciona los Trust Services Criteria

A partir de tu evaluación de riesgos, decide cuál de los cinco Trust Services Criteria son más relevantes para tu organización. Es posible que tengas que abordarlos todos o centrarte en algunos en concreto.

Desarrolla e implanta los controles

Diseña e implanta controles y políticas que respondan a los Trust Services Criteria seleccionados. Estos controles deben mitigar los riesgos identificados en tu evaluación.
Asegúrate de que tus controles se ajusten a las buenas prácticas del sector y a los requisitos específicos de SOC 2.

Documentación

Documenta tus políticas, procedimientos y medidas de control de forma minuciosa. Esa documentación servirá como evidencia durante el proceso de auditoría.

Formación de empleados

Forma a tus empleados en buenas prácticas de seguridad de los datos y en los controles y políticas concretos que has puesto en marcha. La concienciación y el cumplimiento por parte de los empleados son componentes críticos de SOC 2.

Contrata a un auditor

Selecciona a un auditor independiente cualificado o a una firma de auditoría con experiencia en evaluaciones SOC 2. Comparte con ellos tus objetivos de cumplimiento y el alcance.

Análisis de carencias

Trabaja estrechamente con tu auditor para realizar un análisis de carencias comparando tus controles con los Trust Services Criteria seleccionados antes de tu evaluación formal. Aborda cualquier carencia identificada.

Remediación

Implementa los cambios necesarios en tus controles para alinearlos con los requisitos de SOC 2. Asegúrate de que la documentación refleje esos cambios.

Type I o Type II

Decide si vas a optar por una auditoría Type I o Type II. Una auditoría Type I evalúa el diseño de los controles, mientras que una Type II es más rigurosa y evalúa la eficacia de los controles a lo largo de un periodo determinado.

Auditoría SOC 2

El auditor que hayas elegido realizará la auditoría SOC 2. Prepárate para aportar pruebas de la eficacia y el cumplimiento de tus controles.

Recibe el informe SOC 2

Una vez completada la auditoría, tu auditor emitirá un informe SOC 2. Comparte ese informe con clientes, partners y partes interesadas según sea necesario para demostrar tu cumplimiento.

Monitorización continua

El cumplimiento de SOC 2 es un proceso continuo. Los informes solo son válidos durante 1 año, por lo que tendrás que repetir el proceso de auditoría anualmente para mantener tu estatus. Monitoriza continuamente tus controles, actualiza las políticas cuando sea necesario y realiza evaluaciones de riesgo periódicas.

La certificación SOC 2 es un logro prestigioso en el mundo de la seguridad y la privacidad de los datos. Refleja el compromiso de una organización con la protección de los datos del cliente y con el cumplimiento de controles y estándares estrictos, así que el esfuerzo que dediques a conseguir un informe SOC 2 merece la pena.

Errores habituales que evitar en el cumplimiento de SOC 2

En esta sección comentamos algunos de los errores comunes en los que las organizaciones suelen incurrir durante sus iniciativas de cumplimiento de SOC 2 y te damos consejos prácticos para evitarlos.

Subestimar la evaluación de riesgos

Error: descuidar una evaluación exhaustiva de riesgos puede dar lugar a controles mal diseñados que no aborden las vulnerabilidades reales de la organización.
Consejo: prioriza una evaluación de riesgos exhaustiva para identificar y priorizar los riesgos y adaptar tus controles de forma eficaz.

Documentación insuficiente

Error: una documentación insuficiente de las políticas, procedimientos y medidas de control hará difícil demostrar el cumplimiento durante la auditoría.
Consejo: mantén una documentación rigurosa desde el principio. Crea registros claros y concisos de todas las actividades y actualizaciones relacionadas con los controles.

Descuidar la formación de los empleados

Error: pasar por alto la importancia de formar a los empleados en seguridad de los datos y cumplimiento puede dar lugar a descuidos y fallos de cumplimiento.
Consejo: implanta un programa de formación para tu personal. Asegúrate de que todo el mundo entienda sus funciones y responsabilidades para mantener el cumplimiento. Tiene que ser un esfuerzo continuo.

Gestión inadecuada de proveedores

Error: no evaluar el cumplimiento de proveedores y suministradores externos puede introducir riesgos de seguridad que afecten a tu propio cumplimiento.
Consejo: establece un programa de gestión de proveedores para evaluar el cumplimiento de los terceros. Asegúrate de que cumplen los estándares necesarios de seguridad y privacidad.

Precipitar la preparación de la auditoría

Error: intentar acelerar la preparación de la auditoría puede provocar controles y documentación incompletos, lo que puede generar hallazgos en la auditoría y, en última instancia, ralentizar todo el proceso.
Consejo: dedica tiempo suficiente a la preparación de la auditoría y asume que puede llevar meses.

Monitorización y pruebas insuficientes

Error: no detengas tus esfuerzos de seguridad de los datos cuando consigas tu informe SOC 2. Sin una monitorización continua, podrías dejar a tu organización vulnerable ante amenazas cambiantes y riesgos en evolución.
Consejo: implanta un programa sólido de monitorización y pruebas para asegurar que tus controles siguen siendo eficaces con el tiempo. Evalúa y actualiza tus controles con regularidad cuando sea necesario.

Beneficios del cumplimiento de SOC 2

Ventaja competitiva

El cumplimiento de SOC 2 puede ser un diferenciador competitivo, ya que demuestra el compromiso de una organización con la seguridad y la privacidad de los datos. Como no es una ley ni es obligatorio, conseguir una certificación SOC 2 implica que la organización ha dado pasos proactivos para elevar sus prácticas de seguridad de datos, algo que los clientes percibirán como muy positivo.

Mayor confianza

Los clientes y partners tienden a confiar más en proveedores de servicios que se han sometido a una auditoría SOC 2, ya que les garantiza la protección de los datos.

Cumplimiento legal y regulatorio

El cumplimiento de SOC 2 ayuda a las organizaciones a alinearse con diversos requisitos legales y regulatorios relacionados con la seguridad y la privacidad de los datos.

Mitigación de riesgos

Al identificar y abordar los posibles riesgos, el cumplimiento de SOC 2 ayuda a reducir la probabilidad de brechas de datos.

Cómo Safetica puede marcar la diferencia en el cumplimiento de SOC 2

Ahora que comprendes la importancia del cumplimiento de SOC 2 y sus posibles beneficios para tu organización, quizá te preguntes cómo puede ayudarte Safetica en el camino hacia la certificación SOC 2.

El robusto conjunto de soluciones de protección y seguridad de datos de Safetica está diseñado para alinearse perfectamente con los criterios SOC 2, haciendo que el proceso de cumplimiento sea más fluido y eficiente.

Así es como Safetica apoya el cumplimiento de SOC 2:

Protección de datos: las capacidades avanzadas de Data Loss Prevention (DLP) de Safetica ayudan a evitar accesos, intercambios o fugas de datos sensibles no autorizados, requisitos clave bajo los principios de Security y Confidentiality de SOC 2.
Monitorización y reporting: Safetica ofrece monitorización y alertas en tiempo real, junto con herramientas de reporting detalladas que dan soporte a una supervisión continua. Esta visibilidad continua te ayuda a detectar comportamientos de riesgo, responder rápidamente a los incidentes y generar evidencias para auditores y partes interesadas.
Evaluación de riesgos: nuestra plataforma permite realizar evaluaciones de riesgos exhaustivas identificando vulnerabilidades de los datos y amenazas internas. Abordar de forma proactiva estos riesgos refuerza tus controles de Processing Integrity y reduce la probabilidad de brechas de datos.
Documentación: Safetica te ayuda a mantener registros detallados de políticas, procedimientos y controles, una documentación crítica que se requiere durante una auditoría SOC 2. Un reporting claro y los rastros de auditoría agilizan los esfuerzos de cumplimiento y demuestran la rendición de cuentas.
Monitorización continua: Safetica apoya la revisión y el ajuste periódico de los controles de seguridad, asegurando que sigan siendo eficaces a medida que evolucionan los riesgos. Esta mejora continua se alinea con el énfasis de SOC 2 en mantener y validar la fiabilidad de los sistemas internos a lo largo del tiempo.

Contáctanos hoy mismo para saber más sobre cómo Safetica puede apoyar tus esfuerzos de cumplimiento de SOC 2 y ayudarte a alcanzar tus objetivos de seguridad de datos.